经营发展篇 | 湖南有色：筑牢防火墙 织密安全网 架起瞭望塔

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今年是中国五矿集团有限公司成立75周年。75年来，中国五矿栉风沐雨、披荆斩棘，以坚韧不拔的奋进姿态和深耕矿业的执着定力，书写了一家中央企业在矿业报国中与祖国风雨同进的时代篇章，绘就了一代代五矿人在矿业强国中接续奋斗的历史画卷。

在这承前启后的重要时点，我们开展“庆祝中国五矿成立75周年·经营发展篇”主题宣传，从“稳增长、抓创新、强产业、促改革、防风险、保安全、强党建”七个方面，全方位梳理总结中国五矿一路走来、砥砺奋进的高质量发展成果，以及五矿大家庭中各成员奋勇争先改革发展的生动实践，进一步凝聚全体五矿人继往开来、再启新程的强大力量。

加强体系建设，筑牢制度“防火墙”

“明者防祸于未萌，智者图患于将来。”近年来，湖南有色不断提高政治站位，着力强化顶层设计，把党的领导融入公司治理各环节，把防范化解风险摆在突出位置，充分发挥党委“把方向、管大局、保落实”、董事会“定战略、作决策、防风险”、经理层“谋经营、抓落实、强管理”作用，持续推进风险管理体系、内控体系、合规管理体系建设，下好先手棋、打好主动仗，有效体现了科学决策、风险防范和程序高效三者有机统一，风险防控的体系网络、制度篱笆筑得越来越牢固和密实。

持续推进风险管理体系建设。及时做好上位制度的有效承接，不断健全完善全面风险制度管理体系。按照新《中华人民共和国公司法》和中国五矿要求，持续完善公司治理基本制度，优化“三清单一流程”，进一步明晰各决策主体的权责边界。近年来，先后新建《贯彻落实习近平总书记重要指示批示工作管理办法》《党委会议“第一议题”制度实施办法》等50项制度，修订《总经理工作规则》《职位体系管理办法》《专业序列任职资格管理办法》等34项制度；各企业通过查漏补缺，累计新建制度246项，重点突出了制度对企业生产经营的指导和约束作用。每年定期召开全面风险管理工作会，分析公司上年度全面风险管理体系建设情况、风险管理十大清单落实情况，明确本年度公司风险管理总体思路，部署全面风险管理各项重点工作，在公司上下、各部门间、不同企业形成思想统一、重点突出、措施有力的风险应对和防控工作机制。

持续推进内控体系建设。加强投资、采销业务等内控体系建设，修订发布《投资决策与管理规定》《规划投资委员会议事规则》《维简技措项目备案管理实施细则》《战略合作管理办法》《供应商管理办法》等制度，新制定《销售管理办法》《客户管理办法》等制度，内控体系持续完善。编制印发《湖南有色风险管理和内控体系建设工作指导意见》，明确指导思想、基本原则和总体目标，梳理内控体系顶层设计、制度建设和风险管理等重点任务、责任部门和落实单位，进一步谋划风险管理举措、夯实风险管理底板，内控风险管理及应对能力不断提高。

持续推进合规管理体系建设。聚焦重点领域、关键环节，搭建了以《合规管理办法》为基本制度，《重要经营决策法律合规审核管理办法》为相关制度、五个重点领域专项指引的分类分级的合规管理制度体系。创新构建“三张清单”体系，2023年率先在集团内完成编制工作，树立了可复制、可推广的合规管理“样板工程”。印发了本部各职能部门和业务中心的合规风险识别清单，共计668个合规义务与风险点；职能部门和业务中心流程管控清单，共计192张流程图；职能部门和业务中心岗位合规职责清单，共计467项合规义务，“三张清单”全面覆盖所有直管企业。同时，建立动态评审机制，通过垂直化管理模式向直管企业精准反馈优化建议，确保清单内容与时俱进。指导直管企业完善合规管理工作机制，形成了指导性更强、针对性更突出的专项工作指引，湖南有色全级次企业合规管理水平稳步提升。

湖南有色与五矿资本联合举办期现复合型人才培养项目

注重防患未然，织密风控“安全网”

“防为上，救次之，戒为下。”预防是最经济、最安全，也是最重要、最根本的策略，风险防控重在预防。近年来，湖南有色始终坚持预防为主，压紧压实责任，树牢底线思维，构建全方位风险防控网络，聚焦重点领域、关键环节开展攻坚突破，深入排查整治各类风险隐患，久久为功筑牢防护屏障，风险防控的“安全网”越织越密。

细化管控举措，信用敞口持续下降。坚持稳中求进工作总基调，按照完整准确全面贯彻新发展理念和着力推动高质量发展的要求，强化赊销预付业务的信用风险防控，不做高风险、超越管控能力的业务，守住风险管理底线。强化预算管理、严控信用敞口，将信用敞口严格控制在年度风险专项预算批复范围内，做好日常监控和管理工作。强化过程管理，加强事前、事中管理，定期事后复盘，做到闭环管理。严格按照制度、流程开展信用业务，做到审核审批到位，避免出现“无额度、超额度”等情况。根据金额大小、风险程度高低，对信用业务进行分级、分类、分层管理，进一步发挥防风险、控风险作用，业务管理与风险管理相分离。统一授信评级模型，加强动态管理，从源头规范信用业务门槛，在过程中强化风险管理。充分把握市场机遇，抓住一切机会，从缩短信用账期、改变信用业务模式等多方面降低信用敞口。分析差异、把准动态，每月总结各企业信用敞口变化情况、预算执行情况、信用风险管控措施、授信评级变动情况、可能存在的风险事项等，从严从紧控制信用风险，2024年信用敞口较2020年降幅40%以上。

加强分析研判，市场风险应对有序。与市场同频共振，深度参与、跟踪市场变化，广泛收集市场信息，不断加强市场研判，定期召开市场研讨会，每月形成覆盖宏观和产业的《市场与政策研究报告》。组织所属企业与行业权威机构开展线上市场分析会，集中研判市场，前瞻把握产品价格和汇率走势，指导企业防范市场风险。持续强化套期保值业务管理，事前对各相关企业套期保值方案进行备案管理，事中跟踪各企业持仓头寸、保证金变动、年度计划执行情况，事后复盘总结套保效益和期现匹配效果，始终坚持冶炼企业零敞口的套期保值策略，对冲市场价格波动风险，切实守住经营成果，公司风险防范和应对能力稳步提升。

突出依法经营，法律风险有效控制。精研合同管理，提升规范水平。2022年公司率先编制16份标准化合同范本，2024年结合实践迭代升级，新增修订范本20份，构建起完善的合同管理体系，并从严把好合同的起草、签订、履行、备案等各个关口，切实防范合同法律风险，有效预防和减少合同纠纷。深化法治建设，护航改革发展。通过全程参与重大项目谈判、法律文书修订、出具专项意见等方式，为经营决策提供高质量法律服务。强化案件管理，实现案件总量“三连降”，存量化解与增量管控取得突破性进展。创新普法宣传，培育法治文化。连续五年编发合规简讯50余期，年均开展专题培训5场以上，创新举办合规宣传月、宪法宣传周等活动，2024年成功组织全系统合规知识竞赛，营造浓厚法治氛围，依法治企能力不断夯实。

湖南有色举办合规知识竞赛

推动数智赋能，架起预警“瞭望塔”

随着企业数智化转型的深入推进，数字化平台工具日益成为企业创新风险管控模式、变革风险管控手段的重要技术支撑。近年来，湖南有色通过将传统风控经验与数字技术深度融合，按照国务院国资委和中国五矿对金融衍生业务战略部署要求，针对中央企业、有色金属行业在经营管理过程中普遍面临的难点、痛点，围绕经营管理过程的实物流、价值流、敞口、风险管理等复杂管理场景、行业管理难点和业务痛点，全面梳理业务流程，积极推进风控大数据平台建设，在行业内率先探索建立具有湖南有色特色的现代企业多业态智能经营管理系统，全力推动数智赋能风险防控从经验判断向数据驱动转变，织密“全面、全员、全程”风险防线，逐步实现风险实时联动预警，不断提高风险技防技控水平，扎实推进业务高质量发展。

经过深入细致的探索实践，湖南有色经营管理系统2024年9月开始陆续完成在五矿铜业和株冶集团的建设并投入运行，有效解决了经营管理业务数据手动录入、人工勾稽的准确性、时效性、前后逻辑关联匹配等问题。如今，这个智能系统如同架设的一座“瞭望塔”，实时监测着公司生产经营管理情况，实现了对经营管理由传统的月度分析决策变成每天、每周的实时决策支持、差异数据的归因分析、风险事件的提示预警，做到对主要商品价值流相关的品位、量、价等因素的全流程、全方位管理，自动实时计算主要经营指标如购销价差等关键数据，动态跟踪对套期保值“零敞口”策略的落实情况，切实做到期现一一匹配。

湖南有色现代企业多业态智能经营管理系统界面

2025年2月和9月，该经营管理系统1.0版、2.0版先后成功获得国家版权局颁发的计算机软件著作权登记证书，弥补了有色产业领域智能经营管理系统建设的空白，实现了对所属企业经营的穿透式管理，实现了现货和价值整个生命周期管理的智能化、高效化、可视化和可追溯，做到风险管理全面可控，树立了国内、行业一流标杆。

当风险防控插上数字化的翅膀，公司防范化解重大风险的底板筑得更牢，加快建设世界一流企业的愿景更加清晰。面对复杂多变的内外部环境，湖南有色将持续完善“预警—处置—复盘”的风险管理闭环机制，不断巩固全面风险防控体系建设成果，强化监管刚性约束，确保各项生产经营活动依法合规，以稳健姿态迎接行业挑战，以高质量风险防控护航公司高质量发展，为保障国家战略资源安全贡献央企担当。

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